新三板程序、挂牌上市、做市商操作、改制及申报的财税相关问题高级研讨班

师资及日程安排：

9月18日（星期五）9:00-12:00，14:00-17:00

登陆新三板、接轨资本市场--新三板改制及申报的财税及相关问题

一、新三板政策法规财务相关事项解读

1、制度基本框架 2、制度特点

3、登陆新三板的优势、劣势 4、什么样的企业适合新三板

二、改制及申报过程中的财税事项

1、财务指标 2、公司设立 3、公司改制

4、持续经营能力问题 5、合法合规经营 6、关联方交易、同业竞争

7、收入确认事项 8、纳税事项 9、重大偿债风险、担保、诉讼

10、资金管理 11、其他财务事项

三、已挂牌公司数据统计分析

1、数量 2、指标统计 3、行业分布 4、股本规模 5、股本结构 6、挂牌前一年营业收入 7、挂牌前一年净利润 8、主办券商情况 9、定向增发次数年度表 10、定向增发融资额度年度表

四、已挂牌公司的问题解决方案汇总解读

主讲专家：金戈 大华会计师事务所合伙人

9月19日（星期六）9:00-12:00，14:00-17:00

新三板挂牌实务之重点法律问题解析——结合方案、尽调、工作报告、法律意见书

一、新三板挂牌及公开转让概述

1.新三板的过去、现状和未来 2. 新三板对中小企业的意义

3. 新三板挂牌及公开转让的条件

二、公司改制及申报过程中需要注意的法律问题及工作流程

1.需要注意的法律问题概述 2.法律工作流程

三、公司改制及申报过程中若干重点法律问题及典型案例剖析

1.公司设立存续有关问题 2.同业竞争 3.关联交易 4.独立性

5.有关公司资产的问题 6.税收和补贴 7.环境保护 8.社会保障

主讲专家：郭卫锋 金诺（北京）律师事务所主任、高级合伙人律师。现担任中国创投委理事及多个地方创投协会或股权基金协会理事/顾问

9月20日（星期日）9:00-12:00 13:30-16:30

全国中小企业股份转让系统政策解读及操作实务分析

一、股转系统概况

1、设立背景 2、发展历程 3、市场定位 4、发展状况

二、股转系统挂牌准入制度及挂牌操作实务

1、挂牌条件解读2、与创业板、中小板上市条件对比分析3、挂牌参与各方及业务流

4、股转公司审核原则分析5、挂牌企业常见问题分析6、挂牌成本和政府补贴政策

三、股转系统其他制度解读及实务分析

1、主办券商制度 2、投资者准入制度 3、交易规则和制度 4、定向发行和股权激励 5、并购重组、借壳 6、监管制度和趋势

7、创业板、中小板转板机制

四、中小企业在股转系统挂牌后的主要资本运作方式分析

五、中小企业在股转系统挂牌的优缺点分析

六、股转系统最新政策动向及未来发展展望

主讲专家：袁军 宏信证券投资银行部执行总经理 保荐代表人

A类:3000元/人 （含学习费，课程结束后颁发《结业证书》）。统一安排食宿，费用自理。

B类:4600元/人 （含学习费，经培训考核通过后，由人力资源和社会保障部中国职工教育和职业培训协会颁发《高级企业法律风险管理师》或《高级企业法律顾问咨询师》，任选其一）