“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”理论研讨会暨中国证券法学研究会2015年年会

经中国证券法学研究会会长办公会议讨论并商相关单位，“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”理论研讨会暨中国证券法学研究会2015年年会拟定于2015年4月18日（星期六）在清华大学召开。

会议主题：国家治理现代化背景下的证券法治体系建设​

会议议题：

【证券立法现代化研究】
《证券法》的修改已纳入全国人大常委会五年立法规划，修法进程也在如火如荼地进行中。当前亟需就修法的基础问题、价值问题及一些具体问题形成共识，以促进此次修法反映金融创新、风险控制的现实、顺应多层次资本市场建设和完善，促进证券立法现代化。当前，需要深入研究探讨证券法修改的价值取向和逻辑进路；中国特色证券法的立法体系、执法体系、理论体系、学科体系；证券的界定和范围；证券发行注册制改革；互联网金融对证券发行交易制度的影响；证券交易所体制改革；投资者保护制度改革与完善；证券纠纷解决机制创新与完善；证券违法行为整体法律规制；证券民事诉讼赔偿机制的建立与完善等。

【证券行政执法严格化和透明度研究】
证券行政执法是证券法实施的基本方式和重要途径，严格执法是对证券监管的基本要求。在“依法治国”的背景下，需要依法治理念厘清市场与政府的边界，推动监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变，实现证券行政执法的严格化，增强证券执法的公正性和透明度。需要研究的问题包括但不限于：证券行政监管理念的改革与创新；证券行政执法方式与措施的改革与创新；证券监督管理机构的法律定位和职权；证券监管执法的独立性、公正性、透明度；行政监管、自律管理和社会监管的关系与互动；行政执法和解制度；以信息披露为中心监管理念的实现路径；金融监管协调与跨境监管协作。

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【投资者权利保护和法治意识培养研究】
投资者保护能促进资本市场的发展。然而，一方面，现行《证券法》对投资者权利保护方面的规定较为分散，同时亦有诸多不完善之处，实践中时有侵害投资者尤其是中小投资者的现象出现；另一方面，我国证券市场投资者的法治意识也亟待进一步提高。因此，需要研究的问题包括但不限于：投资者适当性管理制度研究；以投资者为导向的信息披露制度的建立和完善；二级市场公平交易制度研究；上市公司现金分红制度研究；投资者风险自负理论基础研究；证券市场投资者教育问题研究；多元化纠纷解决机制的建立和完善；投资者法治文化、法治意识、法治价值培养研究。

【与资本市场创新相关的其他法律问题研究】
金融创新是资本市场发展的内生需求。金融创新势必对证券法的发展带来影响。证券法有必要回应金融创新中出现的问题，以法治为前提并促进其有序发展。当前需要关注的问题包括但不限于：金融创新与公司治理的交错；金融商品和金融服务的融合与“大金融”的发展趋势；对赌协议的法律规制； VIE构架的法律风险与制度回应；证券公司业务创新的法律规制；金融控股公司的现代发展与法律风险防范；金融衍生品法律监管制度；金融创新与金融安全；资产证券化的新发展与相关法律制度的完善；场外交易市场与科技型企业股权融资； “资本特区”与国家自主创新示范区建设。

参会群体
1、中国证券法学研究会理事、机构理事代表；
2、受邀请的实务界领导、专家；
3、提交论文并受到邀请的有关高校、科研单位、实务部门的专家学者、从业人员。

组织机构
主办单位：中国证券法学研究会
承办单位：清华大学法学院

时间地点
会议时间：2015年年4月18日
会议地点：清华大学